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重大决策合法性合规性审查操作流程《国家电网有限公司合法合规性审核实施办法》于2021年1月1日正式实施。为全面夯实“三道防线”责任，强化制度落实，现将流程和要求公示如下：

一、决策问题的制定阶段1。研究论证承办部门应当邀请法律合规部门参与重大决策事项的论证，法律合规部门应当就是否进行法律合规审核提出明确建议。

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下列应当由党组织、董事会和经理层集体决定的事项，必须进行合法合规性审计： (一)公司治理和基本制度；(二)重大改革事项；(三)重要经营决策；(四)涉及职工切身利益的重要事项；(五)其他涉及合法合规的重要事项。

2.预审承办部门应当对重大决策事项进行合法性审查，并提出书面审查意见，由承办部门主要负责人签字(或盖章)。

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审查内容：(1)决策事项是否符合国家法律、法规、政策和公司规章制度；(2)是否需要提交法律合规部进行法律合规审核等。

3.起草问题。承办部门应当起草决策议题草案，并报本单位领导。原则上由法律部签字。

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承办报告时，应当说明重大决策法律合规性审查意见和法律合规性审查的开展情况；

法律部会签时，应明确是否需要进行重大决策的法律合规性审核；如果审计已经完成，应当明确审计结论和建议。

4.申请法律合规审核的承办部门应通过协同办公系统或法制系统向法律合规部提交申请。

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申请时，应当提供以下材料： (一)拟审议的重大决策事项草案；(2)重大决策事项的背景、必要性和可行性；(三)重大决策所依据的法律政策、监管要求、规章制度和基础文件；(四)部门主要负责人签署的合法合规审查意见；(5)相关业务部门的意见及采纳情况；(6)其他材料。

二。决策会议的安排阶段5。法律合规审核法律合规部应当自收到完整材料之日起5个工作日内完成审核工作并出具法律合规审核意见。涉及重大复杂法律问题的，可以根据需要组织有关专家进行法律论证。合规审计意见分为一类和二类。

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合规性审核内容：(1)决策事项适用的法律、政策、规章制度依据是否准确；(2)是否符合法律、政策、规章制度的要求和合规性；(3)决策方案的法律论证；(4)决策程序是否适当；(五)其他需要审查的法律问题。

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法律合规性审核意见：(1)决策事项合法合规，法律论证可行、程序适当的，出具无保留意见的法律合规性审核意见；(2)决策事项合法合规，但缺乏经过法律论证的可行性；或者程序不当；或者部分决策事项合法合规，但调整后合法合规的，出具保留合法合规审计意见；(3)决策事项违法、不合规的，出具否决性合法合规审核意见。

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有下列情形之一的，应当出具法律合规性审计意见(一类):(一)可以出具保留或者驳回的法律意见；(2)决策——m的法律关系

法律关系简单清晰、法律合规风险小、被出具无保留意见法律意见书的，法律合规部可以出具法律合规审核意见(类)。

6.法律合规审核意见法律合规审核意见的出具，由法律合规部审核，报总法律顾问(合规管理负责人)审批签发。合规审核意见主要送承办部门，并报送本单位主要负责人和法律合规负责人。

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合规审核意见(类)可由总法律顾问(合规管理负责人)授权法律合规部主要负责人审核签发，并应在决策会议前向总法律顾问(合规管理负责人)报告。

7.会议将申请承办部门将决策会议审议申请连同本部门法律合规审查意见和法律合规部门法律合规审查意见一并提交决策会议组织部门。

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承办部门向决策会议提交的报告材料应当明确说明决策事项的法律合规性审查情况，包括：本部门进行的法律合规性审查及审查结论、法律合规部法律合规性审查意见及重要风险提示建议的结论、本部门对法律合规性审查意见的采纳情况，法律合规性审查意见作为附件附后。

8.会前回顾决策会议。组织部门应当对提交的决策事项申请材料进行形式审查。

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审查内容包括：是否进行了法律合规性审核；无论是否决还是保留法律意见；会议材料是否包含合法合规审核意见等。

退回情况：(1)应进行法律合规性审查而未进行的，退回承办部门申请并要求补充法律合规性审查；(2)法律合规部出具否定法律意见，承办部门未能重新起草决策事项的，应当将申请退回承办部门，要求重新起草。

三。决策会议的审议阶段。在本办法规定的清单范围内，由决策党组织、董事会和经理层集体研究决定重大决策事项。总法律顾问(合规管理负责人)和法律合规部主要负责人列席，并根据需要回答和说明法律意见。

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承办部门应当将提交决策会议的报告材料，连同法律合规性审核意见，按照要求的时限提前发送给出席决策会议的成员进行审核。

四。决策实施阶段10。决策后评估法律合规部应参与决策后评估。法律部也可以根据需要对决策方案的实施结果进行法律后评估。

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决策在执行过程中如有调整，法律合规部可根据需要补充法律论证和法律合规审核。

11.监督考核审计部门和检查机构将把重大决策法律合规性审计制度的执行情况作为各类审计、党风廉政建设责任制考核、日常监督检查监督的重要内容。

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