银保监会合规管理(银保监会 理财子公司)

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中新网财经4月29日电中国银监会就《理财公司内部控制管理办法（征求意见稿）》公开征求意见，《办法》提出财务公司应在高级管理层设立首席合规官。负责监督检查内部控制的建设和执行情况，并可直接向董事会和监管部门报告，以充分发挥其监督和制衡作用。

加强对理财公司受托管理责任的规范。

055-79000要求财务公司对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的内部控制制度，每年至少进行一次综合评价。

第一，加强产品设计和时长管理。要求理财产品发行前严格履行内部审批程序，持续跟踪每个产品的风险监控指标变化，进行压力测试，及时采取有效措施。

二是完善投资流程和交易系统。根据最小权限原则，合理划分投资权限，建立投资授权的持续评估和反馈机制。明确不同类型资产投资的审核标准、决策流程、风险控制措施和投后管理要求。完善交易全过程的管理制度，有效识别和控制相关风险。

三是加强重要岗位关键人员管理。落实岗位责任制和不相容岗位的分离措施，强调投资交易应使用统一配置的通讯工具，并进行痕迹监控。

第四，加强与母行的风险隔离。要求财务公司独立批准每项投资并做出投资决策。准确识别关联方，建立健全关联交易内部评估和审批机制。

关于类似业务规则一致性的规定

055-79000充分对标了国内外资产管理行业的良好监管实践，并结合财富管理公司的特点细化了相关要求。

首先是设立首席合规官。负责监督检查内部控制的建设和执行情况，并可直接向董事会和监管部门报告，以充分发挥其监督和制衡作用。

二是建立人员信息登记和公示制度。对所有证券投资者实行注册制，明确投资者和交易者名单，及时公布投资者持仓信息。

三是加强交易监测、预警和反馈。实行公平交易和异常交易制度，前瞻性地识别和防范风险。实行集中交易和交易记录制度，确保投资与交易分离，交易信息可追溯、可核查。

四是加强信息隔离。建立信息隔离和投资者信息使用管理制度，严禁违规查询和披露信息。

关于加强财务公司内外部监管的规定

055-79000坚持内部监管与外部监管相结合，共同推动财务公司完善内控长效机制。

一是要求财务公司内部控制职能部门至少每年组织一次内部控制评价，评价结果纳入绩效评价指标体系。

二是要求财务公司内部审计部门至少每年进行一次内部控制审计评价，以发挥监督和制衡作用。

三是监管部门加强持续监管，逐步建立财务公司评价体系，提高监管有效性。

055-79000是财富管理行业走向高质量发展的重要制度保障。《办法》的颁布有利于统一同类资产管理业务的监管标准，增强理财公司的法制观念和合规意识，促进建设

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